科技部關(guān)于發(fā)布國家重點研發(fā)計劃“戰(zhàn)略性國際科技創(chuàng)新合作”重點專項2019年度聯(lián)合研發(fā)與示范項目申報指南的通知

國科發(fā)資〔2019〕266號

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團科技局，國務(wù)院各有關(guān)部門科技主管司局，各有關(guān)單位：

根據(jù)國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發(fā)〔2014〕64號）的總體部署，按照國家重點研發(fā)計劃組織管理的相關(guān)要求，現(xiàn)將戰(zhàn)略性國際科技創(chuàng)新合作重點專項2019年度聯(lián)合研發(fā)與示范項目申報指南予以公布。請根據(jù)指南要求組織項目申報工作。有關(guān)事項通知如下。

一、項目組織申報工作流程

1. 申報單位根據(jù)指南支持方向的研究內(nèi)容以項目形式組織申報，項目不設(shè)任務(wù)（或課題）。項目應(yīng)整體申報，須覆蓋相應(yīng)指南方向的全部考核指標(biāo)。項目申報單位推薦1名科研人員作為項目負(fù)責(zé)人。

2. 國家重點研發(fā)計劃項目申報評審采取填寫預(yù)申報書、正式申報書兩步進行，具體工作流程如下。

——項目申報單位根據(jù)指南相關(guān)申報要求，通過國家科技管理信息系統(tǒng)填寫并提交3000字左右的項目預(yù)申報書，詳細(xì)說明申報項目的目標(biāo)和指標(biāo)，簡要說明創(chuàng)新思路、技術(shù)路線和研究基礎(chǔ)并附指南要求的有關(guān)附件。從指南發(fā)布日到預(yù)申報書受理截止日不少于50天。

——項目申報單位應(yīng)與所有參與單位簽署聯(lián)合申報協(xié)議，并明確協(xié)議簽署時間；項目申報單位和項目負(fù)責(zé)人須簽署誠信承諾書，項目申報單位及所有參與單位要落實《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》要求，加強對申報材料審核把關(guān)，杜絕夸大不實，甚至弄虛作假。

——各推薦單位加強對所推薦的項目申報材料審核把關(guān)，按時將推薦項目通過國家科技管理信息系統(tǒng)統(tǒng)一報送。

——中國科學(xué)技術(shù)交流中心受理項目預(yù)申報。為確保合理的競爭度，對于非定向申報的單個指南方向，若申報團隊數(shù)量不多于擬支持的項目數(shù)量，該指南方向不啟動后續(xù)項目評審立項程序，擇期重新研究發(fā)布指南。

——中國科學(xué)技術(shù)交流中心組織形式審查，并開展首輪評審工作。首輪評審不需要項目負(fù)責(zé)人進行答辯。根據(jù)專家評審結(jié)果，遴選出擬立項數(shù)3~4倍的申報項目，進入下一步答辯評審。對于未進入答辯評審的申報項目，及時將評審結(jié)果反饋項目申報單位和負(fù)責(zé)人。

——申報單位在接到中國科學(xué)技術(shù)交流中心進入答辯評審的通知后，通過國家科技管理信息系統(tǒng)填寫并提交項目正式申報書。正式申報書受理時間為30天。

——中國科學(xué)技術(shù)交流中心對進入正式評審的項目申報書進行形式審查，并組織答辯評審。申報項目的負(fù)責(zé)人通過網(wǎng)絡(luò)視頻進行報告答辯。根據(jù)專家評議情況擇優(yōu)立項。

二、組織申報的推薦單位

1. 國務(wù)院有關(guān)部門科技主管司局；

2. 各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團科技主管部門；

3. 原工業(yè)部門轉(zhuǎn)制成立的行業(yè)協(xié)會；

4. 納入科技部試點范圍并且評估結(jié)果為A類的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，以及納入科技部、財政部開展的科技服務(wù)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展行業(yè)試點聯(lián)盟。

各推薦單位應(yīng)在本單位職能和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)推薦，并對所推薦項目的真實性等負(fù)責(zé)。國務(wù)院有關(guān)部門推薦與其有業(yè)務(wù)指導(dǎo)關(guān)系的單位，行業(yè)協(xié)會和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、科技服務(wù)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展行業(yè)試點聯(lián)盟推薦其會員單位，省級科技主管部門推薦其行政區(qū)劃內(nèi)的單位。推薦單位名單已在國家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺上公開發(fā)布。

三、申報資格要求

1. 項目牽頭申報單位和參與單位應(yīng)為中國大陸境內(nèi)注冊的科研院所、高等學(xué)校和企業(yè)等，具有獨立法人資格，注冊時間為2018年6月30日前，有較強的科技研發(fā)能力和條件，具有良好國際合作基礎(chǔ)，運行管理規(guī)范。國家機關(guān)不得牽頭或參與申報。

項目牽頭申報單位、項目參與單位以及項目團隊成員誠信狀況良好，無在懲戒執(zhí)行期內(nèi)的科研嚴(yán)重失信行為記錄和相關(guān)社會領(lǐng)域信用“黑名單”記錄。

申報單位同一個項目只能通過單個推薦單位申報，不得多頭申報和重復(fù)申報。

申報項目時必須有1個（或以上）外方單位共同參與申報。外方參與單位應(yīng)為在中國大陸境外注冊3年以上的科研院所、高等學(xué)校和企業(yè)等，具有獨立法人資格，是本領(lǐng)域掌握相關(guān)優(yōu)勢資源的機構(gòu)，具有較強的科技研發(fā)能力和條件，同中方項目申報單位有長期穩(wěn)定合作基礎(chǔ)（應(yīng)在附件中提供中外方合作單位的合作專利、合作論文、有重大影響的合作項目等前期合作成果作為證明材料），運行管理規(guī)范。

2. 項目負(fù)責(zé)人須具有高級職稱或博士學(xué)位，1959年1月1日以后出生，每年用于項目的工作時間不得少于6個月。

項目外方參與單位應(yīng)指定1位外方牽頭人。外方牽頭人在國外單位工作時間每年不得少于6個月，應(yīng)擔(dān)任高級研發(fā)職位（相當(dāng)于國內(nèi)副高級以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)或擔(dān)任主要技術(shù)、產(chǎn)品研發(fā)負(fù)責(zé)人）或具有博士學(xué)位，具有較高國際學(xué)術(shù)聲譽和科研水平。項目外方牽頭人必須依托本人所在外方機構(gòu)參與本專項項目，并由其所在外方機構(gòu)出具相關(guān)證明材料（須附本人任職證明和中外機構(gòu)間合作協(xié)議或意向性協(xié)議、備忘錄、證明信等或在中外方合作協(xié)議中對外方牽頭人職務(wù)、職稱做出明確說明）。

3. 項目負(fù)責(zé)人原則上應(yīng)為該項目主體研究思路的提出者和實際主持研究的科技人員。中央和地方各級國家機關(guān)的公務(wù)人員（包括行使科技計劃管理職能的其他人員）不得申報項目。

4. 項目負(fù)責(zé)人限申報1個項目；國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃（973計劃，含重大科學(xué)研究計劃）、國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）、國家科技支撐計劃、國家國際科技合作專項、國家重大科學(xué)儀器設(shè)備開發(fā)專項、公益性行業(yè)科研專項（以下簡稱“改革前計劃”）以及國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃重點專項在研項目（含任務(wù)或課題）負(fù)責(zé)人不得牽頭申報項目。國家重點研發(fā)計劃重點專項的在研項目負(fù)責(zé)人（不含任務(wù)或課題負(fù)責(zé)人）也不得參與申報項目。

項目負(fù)責(zé)人、項目骨干的申報項目和改革前計劃、國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃在研項目總數(shù)不得超過2個；改革前計劃、國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃的在研項目（含任務(wù)或課題）負(fù)責(zé)人不得因申報國家重點研發(fā)計劃重點專項項目而退出目前承擔(dān)的項目（含任務(wù)或課題）。國家重點研發(fā)計劃的在研項目（含任務(wù)或課題）負(fù)責(zé)人和項目骨干退出項目研發(fā)團隊后，在原項目執(zhí)行期內(nèi)原則上不得牽頭或參與申報新的國家重點研發(fā)計劃項目。

計劃任務(wù)書執(zhí)行期（包括延期后的執(zhí)行期）到2019年12月31日之前的在研項目（含任務(wù)或課題）不在限項范圍內(nèi)。

5. 特邀咨評委委員不能申報項目；參與重點專項實施方案或本年度項目指南編制的專家，不能申報該重點專項項目。

6. 受聘于內(nèi)地單位的外籍科學(xué)家及港、澳、臺地區(qū)科學(xué)家可作為重點專項的項目負(fù)責(zé)人，全職受聘人員須由內(nèi)地聘用單位提供全職聘用的有效材料，非全職受聘人員須由內(nèi)地聘用單位和境外單位同時提供聘用的有效材料，并隨紙質(zhì)項目預(yù)申報書一并報送。

7. 申報項目受理后，原則上不能更改申報單位和負(fù)責(zé)人。

8. 項目的具體申報要求，詳見項目申報指南。

各申報單位在正式提交項目申報書前可利用國家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺查詢相關(guān)科研人員承擔(dān)改革前計劃和國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃重點專項在研項目（含任務(wù)或課題）情況，避免重復(fù)申報。

9. 合作各方對未來知識產(chǎn)權(quán)歸屬和成果轉(zhuǎn)化收益歸屬有明確約定或意向性約定，且符合我國法律法規(guī)中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)歸屬和成果轉(zhuǎn)化收益的有關(guān)條款（須附知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議或意向性協(xié)議、備忘錄、證明信或在中外合作協(xié)議中明確知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款）。

10. 企業(yè)作為中方牽頭單位申報的，自籌資金與中央財政資金的比例至少要達到1:1以上。

11. 中方單位務(wù)必與外方合作機構(gòu)和人員明確以下幾項要求：外方項目牽頭人不得就同一研究方向和技術(shù)路線與國內(nèi)不同單位合作多頭參與申報。已作為受聘于內(nèi)地的外籍科學(xué)家參與改革前計劃、國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃在研項目的，不得再作為外方人員參與申報。外方項目牽頭人按照國家重點研發(fā)計劃項目骨干限項規(guī)定實施，其作為外方項目牽頭人申報項目和參與在研項目總數(shù)不得超過2個。

四、具體申報方式

1. 網(wǎng)上填報。請各申報單位按要求通過國家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺進行網(wǎng)上填報。中國科學(xué)技術(shù)交流中心將以網(wǎng)上填報的申報書作為后續(xù)形式審查、項目評審的依據(jù)。預(yù)申報書格式及附件在國家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺相關(guān)專欄下載。

項目申報單位網(wǎng)上填報預(yù)申報書的受理時間為：2019年8月22日8:00至2019年9月25日16:00。申報項目通過首輪評審后，申報單位按要求填報正式申報書，并通過國家科技管理信息系統(tǒng)提交，具體時間和有關(guān)要求另行通知。

國家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺：

http://service.most.gov.cn；

技術(shù)咨詢電話：010-58882999（中繼線）；

技術(shù)咨詢郵箱：program@istic.ac.cn。

2. 組織推薦。請各推薦單位于2019年9月27日前（以寄出時間為準(zhǔn)），將加蓋推薦單位公章的推薦函（紙質(zhì)，一式2份）、推薦項目清單（紙質(zhì)，一式2份）寄送中國科學(xué)技術(shù)信息研究所。推薦項目清單須通過系統(tǒng)直接生成打印。

寄送地址：北京市海淀區(qū)復(fù)興路15號中信所170室，郵編：100038。

聯(lián)系電話：010-58882171。

3. 材料報送和業(yè)務(wù)咨詢。請各申報單位于2019年9月27日前（以寄出時間為準(zhǔn)），將加蓋申報單位公章的預(yù)申報書（紙質(zhì)，一式2份），

寄送中國科學(xué)技術(shù)交流中心。預(yù)申報書須通過系統(tǒng)直接生成打印。

寄送地址：北京市西城區(qū)三里河路54號，中國科學(xué)技術(shù)交流中心207室，郵編：100045。

聯(lián)系電話：010-68598075。

附件：戰(zhàn)略性國際科技創(chuàng)新合作重點專項2019年度聯(lián)合研發(fā)與示范項目申報指南（形式審查條件要求、指南編制專家名單）

科 技 部

2019年8月1日