【破“四唯” 促進科技成果轉化】

5月21日，習近平總書記主持召開中央深改委第十九次會議時強調，加快實現(xiàn)科技自立自強，要用好科技成果評價這個指揮棒，遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，堅持正確的科技成果評價導向，激發(fā)科技人員積極性。會議審議通過《關于完善科技成果評價機制的指導意見》，強調完善科技成果評價機制，關鍵要解決好“評什么”、“誰來評”、“怎么評”、“怎么用”的問題。

4月11日，本報在頭版頭條刊發(fā)北京工業(yè)大學教師張躍明從基礎研究的源頭進行創(chuàng)新，攻克工業(yè)機器人的“卡脖子”技術難題，并將論文成果成功實現(xiàn)產業(yè)化的典型報道，為不懈努力執(zhí)著實現(xiàn)“科技成果轉化”的科研人員鼓與呼。

一石激起千層浪。一個多月來，這組系列報道引發(fā)了科技界、教育界“破‘四唯’促進科技成果轉化”大討論，中國科學院院士歐陽鐘燦、北京工業(yè)大學校長聶祚仁院士、清華大學教授張百哲、國家知識產權局知識產權發(fā)展研究中心主任韓秀成、暨南大學校長宋獻中、國家最高科學技術獎獲得者錢七虎院士、中國科學院院士陸大道、中國農業(yè)科學院院長唐華俊院士等相繼致信本報編輯部，反映分類的科技成果評價體系尚未建立，人才評價指標單一化等現(xiàn)實問題，呼吁有關部門繼續(xù)深化改革，構建健康學術生態(tài)和唯“實”考核評價機制，健全科技成果和人才的分類評價體系，移除阻礙科技成果轉化的頑瘴痼疾。

毋庸諱言，這些呼吁的背后，是廣大科技工作者愛國報國的滿腔熱忱與急迫心情。黨的十八大以來，黨中央部署推進科技評價體系改革，聚焦“四個面向”的科技成果評價導向逐步確立，激勵創(chuàng)新的環(huán)境正在形成，帶動我國科技創(chuàng)新能力明顯提升。

但與此同時，我們不得不正視，當前，還有不少科技成果在高校和科研院所里沉睡，在國際期刊的論文里束之高閣，沒能有效轉化到經濟主戰(zhàn)場，滿足國家重大需求。有數(shù)據(jù)顯示，2019年我國科技成果轉化部分指標出現(xiàn)下降。

記者深入采訪發(fā)現(xiàn)，這與部分高校和科研院所管理者缺乏精細化管理和服務意識，科學管理政策、人才評價機制和知識產權政策不協(xié)調，部分科研工作者熱衷于拿項目、發(fā)論文輕視科技成果轉化等有一定關系。陸大道院士為此大聲疾呼，科技界需要進一步聚焦“四個面向”，來一場思想觀念大解放，明確做什么樣的學術研究，寫什么樣的論文，為了什么做科研；國家有關部門和高�？蒲性核�要進行一場敢于觸動利益的改革。

科技成果評價遭遇現(xiàn)實尷尬：轉化成功不如多發(fā)SCI論文

解決“卡脖子”技術難題并成功實現(xiàn)產業(yè)化和發(fā)論文孰重孰輕，人才評價導向怎樣更科學合理？光明日報官方微博發(fā)起的網絡調查顯示：近七成網友贊成“成果產業(yè)化效果好”的，僅有16.6%的網友選擇“科研論文發(fā)得最多”的，認同“海外留學經歷”的不足0.03%。

然而現(xiàn)實并非與公眾的認知一致：記者在采訪中陸續(xù)收到國家納米中心、中國科學技術大學等單位的科研人員反映，單位評價體系主要看重論文，每年評聘高級職稱的名額較少，而且主要名額用來引進國外人才；國內本土科研人員即便有國際領先的技術產業(yè)化成果也得不到認可，因為不符合本單位的學術發(fā)展需要。

中國科學院院士歐陽鐘燦在來信中證實：“當前科技界人才評價體系僵化單一，論文指標導向明顯，產業(yè)化成果在職稱評審中不被學術圈認可，讓很多從事基礎應用研究的科研人員在職稱評聘中很受委屈”。

記者深入調研發(fā)現(xiàn)，這種不合理現(xiàn)象普遍存在，尤其是在偏基礎理論研究的科研院所十分突出。有的教師科技成果轉化業(yè)績出色，得到所在省市部門的大力支持，技術成果作價7000萬元，卻連續(xù)申報教授職稱十多年仍落榜；有的學者搞產業(yè)化，因為要耗費大量時間和精力，克服理論驗證、中試、資金投入、國際市場競爭等“四座大山”，結果像張躍明一樣論文發(fā)得少，熬到了50歲還評不上高級職稱。

科技成果轉化成功還不如多發(fā)論文，這導致國家科研經費的巨大浪費。東北師范大學校長劉益春的調研顯示：以國家自然科學基金為例，1986年至2019年累計資助基礎研究項目56.49萬項，產出394.27萬項研究成果，但相關成果很少及時轉化。

如此導向的另一個后果就是，部分高校和科研院所的科技成果轉化成果在經歷了幾年的“國家政策紅利期”后，后勁顯露不足。國家科技評估中心等單位依據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉化法》統(tǒng)計的數(shù)據(jù)顯示，2019年科技成果轉化多個數(shù)據(jù)出現(xiàn)下降：3450家公立高等院校和科研院所以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果的合同總金額為152.4億元，較上一年下降19.1%，是自2017年以來的首次下降。2072家科研院所的數(shù)據(jù)更不樂觀，2019年受財政資助項目產生的科技成果轉化數(shù)據(jù)顯示：東部、中部、西部、東北地區(qū)分別下降25.8%、52.6%、49.2%、94.1%；中央所屬科研院所創(chuàng)設和參股新公司數(shù)量為353家，比上一年下降45.9%。

值得注意的是，此次中央深改委會議明確提出，“要堅持質量、績效、貢獻為核心的評價導向，健全科技成果分類評價體系，針對基礎研究、應用研究、技術開發(fā)等不同種類成果形成細化的評價標準，全面準確評價科技成果的科學、技術、經濟、社會、文化價值。”這無疑為破“四唯”后科技成果及人才評價的進一步深化改革指明了方向，確立了目標。

破除“四唯”觀念“困局”：對“癥”抓“藥”促科技成果轉化

為促進科技成果轉化，國家接連出臺相關政策，僅2020年就多達31條；與此同時，科技部、教育部等部門相繼下發(fā)“破四唯”“破五唯”相關文件。但記者在調研中獲知，不少高校和科研院所仍然在言行上表現(xiàn)出“不太一致的節(jié)奏”。

從國家科技評估中心等單位對3450家公立高等院校和科研院所的調研情況看，很多管理者和相關部門一句話就把國家政策文件“擋”回去了：不少高校和科研院所反映，如何將科技成果轉化放入職稱晉升的考核體系沒有統(tǒng)一方式，破除“四唯”尚未找到合理有效的評價方法來替代。

2019年的2072家科研院所科技成果轉化年度報告顯示，填報從事科技成果轉移轉化工作人員的科研院所只有803家，僅占38.8%，這意味著超六成的科研院所缺乏科技成果轉移轉化的工作人員。

“四唯”破易立難，有管理者思想觀念的問題，也有缺乏改革魄力和使命感的問題。

正如暨南大學校長宋獻中所說，一些高校和科研院所缺乏精細化管理和服務科技成果轉化人員的意識。如果說破“四唯”體現(xiàn)的是“破”與“不唯”，那么促進科技成果轉化表現(xiàn)的就是“立”與“使命擔當”。

“一些高校和科研院所的管理者，沒有破和立的勇氣，不敢制定體現(xiàn)科技成果轉化導向的政策，打破現(xiàn)在唯論文指標的評價機制，除了觀念上的認識不足，還擔心會承擔責任。”國家評估中心的一位專家告訴記者，“在調研中發(fā)現(xiàn)，因為科技成果轉化涉及技術專利等‘無形資產’的評估和決策風險，很多管理者不敢作為。”

記者注意到，此次中央深改委會議明確提出，“把科技成果轉化績效納入高校、科研機構、國有企業(yè)創(chuàng)新能力評價，細化完善有利于轉化的職務科技成果評估政策，鼓勵廣大科技工作者把論文寫在祖國大地上”。對“癥”抓“藥”推進改革，有關專家表示，這為高校和科研院所打破現(xiàn)有“論文指標”評價體系豎起了“指路牌”。

政策聯(lián)動出實招：為更多創(chuàng)新人才開辟“翻山”機制與環(huán)境

張躍明的成功，既有必然性，也有偶然性。黨的十八大以來，我國不斷深化科技體制改革，國家有關部門加大了對基礎研究和“卡脖子”技術攻關的支持力度，張躍明因此獲得北京市科委的項目資助并取得了基礎理論研究的論文成果。

錢七虎院士說，張躍明等的成功可喜可賀。但如果沒有“四唯”，更注重助力他們“翻山”的機制和環(huán)境，不是更好嗎？

哈爾濱工業(yè)大學激光通信技術團隊2014年獲得國家技術發(fā)明獎一等獎，他們在SCI發(fā)表了300多篇論文，EI等國際論文期刊也發(fā)表了200余篇論文；但從2016年到現(xiàn)在做了5年才形成一定的產業(yè)化能力。該團隊的譚立英教授深有感觸地告訴記者，“做研究寫論文是一件相對容易的事情。對科學家來說，建立一個模型，只要實驗驗證沒有問題，就可以發(fā)一篇論文；但對一項技術成果而言，在實驗室里的創(chuàng)新和市場需要的創(chuàng)新往往是不一樣的；面對市場做產品，從用戶的角度設計產品，降低成本，考慮生產工藝、材料的創(chuàng)新，這些是難事，但對國家有意義！”她說，當前我國“卡脖子”的技術領域，需要一大批真正為國家做實事的科學家，不“唯”論文、不“唯”項目，甚至不“唯”帽子，踏踏實實為國家潛心做科研，在生產一線殫精竭慮，義無反顧，這樣才能讓國家用上國際先進的技術。

科技工作者的報國情懷，需要強有力的政策支持。此次中央深改委會議提出“推進國家科技項目成果評價改革”，科技部有關負責人表示，“十四五”開局之年，科技部將以“揭榜掛帥”改革為突破口，明確部分國家重點研發(fā)計劃項目申報不設門檻，對揭榜單位無注冊時間要求，對揭榜團隊負責人無年齡、無學歷和無職稱要求，破除唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項痼疾，讓心懷“國之大者”擔任主角，切實提升國家科研項目和重大創(chuàng)新成果的“實戰(zhàn)性”，有效促進科技成果轉化。

國家知識產權局局長申長雨日前在回答本報記者提問時表示：“‘十四五’時期，國家知識產權局將重點優(yōu)化專利資助獎勵政策和考核評價機制，改革國有知識產權歸屬和權益分配機制，擴大高校和科研院所知識產權處置的自主權，完善無形資產評估，進一步突出高質量發(fā)展導向。”

對于此次會議提出的“健全重大項目知識產權管理流程”，專家表示，目前還有待有關部門打破政策“藩籬”。韓秀成建議由教育部、科技部、國家知識產權局等單位聯(lián)合建立新的知識產權機制，從源頭創(chuàng)新到產業(yè)化每個環(huán)節(jié)，都讓有高質量的專利信息情報服務機構和高水平人員參與。

對于“加快建設高水平技術交易市場”，韓秀成說，現(xiàn)實中我國大量專利由不具有產業(yè)化能力的高校和科研單位所掌握，建議由教育部、科技部、國家知識產權局等單位聯(lián)合探索建立市場化的知識產權交易平臺，明晰這些“沉睡”的高價值專利產權，用市場化手段有效解決當前高校和科研院所科研成果轉化率偏低問題。

建立符合國情的有中國特色的科技成果轉化機制需要科技體制改革持續(xù)深化，可以預見，剛剛通過的《關于完善科技成果評價機制的指導意見》，將為更多“張躍明”甩開膀子往前沖創(chuàng)設更加有利的環(huán)境。只要科技界鼓足“破”的勇氣、凝聚“立”的智慧，堅持“行”的執(zhí)著，把穩(wěn)“細”的標準，朝著“四個面向”踏實邁進，中國科技自立自強，未來可期。